+7 (905)5555-200
ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА
ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ
А) Форма отчета.
Титульный лист.
=====================================================================
Зарегистрирован
"__"___________ 20___ г.
_______________________
(наименование реги-
стрирующего органа)
Подпись отв. лица
Печать
ОТЧЕТ ОБ ИТОГАХ ВЫПУСКА
ценных бумаг ________________________________________________________
(полное наименование банка - эмитента)
__________________________________,
государственный регистрационный номер [______________]
__________________________________,
государственный регистрационный номер [______________],
__________________________________,
государственный регистрационный номер [______________],
...
Утвержден ___________________________________________________________
(наименование органа банка - эмитента, утвердившего отчет
от итогах выпуска ценных бумаг)
"__"__________ 20___ г. Протокол Nо.______.
Проспект эмиссии был зарегистрирован "___"___________ 20___ г.
Подписи ответственных
лиц банка
Печать
Дата
=====================================================================
Б) Содержание отчета:
1. Дата начала и дата окончания процесса распространения ценных
бумаг.
2. Фактическая единая для всех акционеров цена реализации акций
(по типам акций в рамках данного выпуска).
Если акции реализовывались за иностранную валюту, то необходимо
указать единую валютную цену реализации акций.
3. Номинальная стоимость одной ценной бумаги (по типам ценных
бумаг в рамках данного выпуска).
4. Количество реализованных ценных бумаг по типам, в том числе
для акций указать количество реализованных акций и по типам и по
формам оплаты, например:
а) за рубли реализовано:
- обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ______ рублей;
- привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _________
рублей;
б) за иностранную валюту:
- обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму _____ долларов
США, в том числе в рублевом исчислении на дату составления отчета;
- привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _______
долларов США, в том числе в рублевом исчислении на дату составления
отчета;
в) за материальные ценности:
- обыкновенных акций количество ____ шт. на сумму ______ рублей;
- привилегированных акций количество ____ шт. на сумму _________
рублей;
г) исключен. - Письмо ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274;
д) исключен. - Письмо ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274;
е) за счет капитализации собственных средств с разбивкой по
счетам, на которых эти средства учитываются;
ж) за счет конвертации ценных бумаг и т.д.
5. Общий объем поступлений за реализованные ценные бумаги, в
т.ч.:
а) объем денежных средств в рублях, внесенных в оплату ценных
бумаг, номер накопительного счета;
Банк - эмитент должен представить справку с накопительного
счета, подтверждающую внесение рублевых средств в уплату за акции,
подписанную председателем правления банка, главным бухгалтером,
председателем ревизионной службы банка;
б) оцененная в рублях иностранная валюта на дату составления
отчета (в соответствии с правилами, устанавливаемыми Банком России),
которая была внесена при покупке ценных бумаг, номера счетов и
наименования банков, в которых хранятся данные валютные средства.
Банк - эмитент должен представить справку о состоянии валютного
счета (балансовый счет 072 "Счета у иностранных банков" или 080
"Счета у банков - резидентов Российской Федерации в иностранной
валюте"), подтверждающую внесение валютных средств в уплату за акции,
подписанную председателем правления банка, главным бухгалтером,
председателем ревизионной службы банка;
в) для акций:
- стоимостная оценка материальных ценностей, внесенных в
качестве платы за акции.
Стоимостная оценка материальных ценностей, вносимых в оплату
акций при учреждении кредитной организации, производится по
соглашению между учредителями.
В остальных случаях стоимостная оценка материальных ценностей,
вносимых в оплату акций и иных ценных бумаг, производится советом
директоров кредитной организации в порядке, предусмотренном
действующим законодательством.
Если номинальная стоимость приобретаемых таким способом акций и
иных ценных бумаг кредитной организации составляет более двухсот
установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда,
то необходима денежная оценка независимым оценщиком (аудитором)
имущества, вносимого в оплату акций и иных ценных бумаг кредитной
организации.
К отчету необходимо приложить выписку из протокола решения
совета директоров кредитной организации (или учредителей) или из акта
независимого оценщика (аудитора), произведшего оценку имущества,
вносимого в оплату акций и иных ценных бумаг кредитной организации.
(пп. "в" в ред. письма ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274)
6. Расчет реально оплаченной доли прироста уставного фонда - в
соответствии с Приложением 6 к настоящей Инструкции.
7. Общий объем комиссий и других вознаграждений, выплаченных
посредникам по распространению ценных бумаг с указанием наименований
тех из них, доля которых в общей сумме этих выплат составляет не
менее 10 процентов.
8. Наименование юридических лиц, уполномоченных вести
централизованную регистрацию владельцев именных ценных бумаг,
депозитариев, принявших на хранение и учет сертификаты выпущенных
ценных бумаг (если таковые имеются).
9. Расчет экономических нормативов, установленных для банков на
дату завершения распространения ценных бумаг исходя из фактических
его итогов, и предположения, что средства, полученные при реализации
ценных бумаг, будут разблокированы и оприходованы банком - эмитентом
в соответствии с целями выпуска.
10. Для выпуска акций - список всех акционеров банка, доля
которых в уставном фонде банка составляет не менее 5 процентов.
11. Если в состав акционеров (участников) кредитной организации
входят акционеры (участники), владеющие не менее чем 5%-ой долей
участия или голосующих акций в уставном капитале кредитной
организации, то по таким акционерам (участникам) кредитной
организации необходимо привести информацию об их акционерах
(участниках), владеющих не менее чем 20%-ой долей участия или
голосующих акций в уставном капитале акционера (участника) кредитной
организации.
(п. 11 в ред. письма ЦБ РФ от 11.04.96 Nо. 274)
12. Для акций на момент окончания их реализации отдельным
списком привести информацию о:
а) для вновь организуемого банка:
- иностранных учредителях (учредителях - нерезидентах);
- учредителях из стран СНГ;
б) для ранее созданного банка:
- иностранных участниках (участниках - нерезидентах);
- участниках из стран СНГ.
Списки по пунктам NNо. 10, 11 и 12 должны содержать полное
наименование, юридический и почтовый адреса (либо фамилию, имя и
отчество) каждого из указанного в нем учредителей (акционеров), а
также информацию об их долях в уставном фонде.
13. Для выпуска акций - список всех членов совета директоров
банка (или иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату
завершения распространения акций с указанием фамилии, имени и
отчества, должностей, занимаемых в момент завершения распространения
акций, как в самом банке, так и вне его, а также всех принадлежащих
члену совета банка - эмитента долей участия или голосующих акций в
уставном фонде (как в самом банке так и вне его).
14. Для выпуска акций - список всех членов правления банка (или
иного органа, выполняющего аналогичные функции) на дату завершения
распространения акций с указанием фамилии, имени и отчества,
должностей, занимаемых в момент завершения распространения акций, как
в самом банке, так и вне его, а также всех принадлежащих члену совета
банка - эмитента долей участия или голосующих акций в уставном фонде
(как в самом банке так и вне его).
В) Порядок заполнения Отчета об итогах выпуска.
1. Титульный лист заполняется банком - эмитентом - за
исключением графы "зарегистрировано". Эта графа заполняется,
подписывается и заверяется печатью регистрирующего органа в момент
регистрации итогов выпуска. Государственные регистрационные номера
вносятся банком - эмитентом на основании зарегистрированного ранее
выпуска ценных бумаг.
2. Титульный лист отчета подписывается председателем правления
банка и главным бухгалтером банка, скрепляется печатью банка.
3. Отчет сшивается, страницы прошнуровываются, пронумеровываются
и скрепляются печатью банка.