ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 октября 2011 г. N 851
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРАВИЛ
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ
УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ
НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
В соответствии с Федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" Правительство Российской Федерации постановляет:
Утвердить Правила передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ПУТИН
Утверждены
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 21 октября 2011 г. N 851
ПРАВИЛА
ПЕРЕДАЧИ АКТИВОВ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ
УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, С КОТОРОЙ
ПРЕКРАЩАЕТСЯ (РАСТОРГАЕТСЯ) ДОГОВОР ДОВЕРИТЕЛЬНОГО
УПРАВЛЕНИЯ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, ВНОВЬ
НАЗНАЧЕННОЙ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
1. Настоящие Правила определяют порядок передачи активов, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании.
2. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, сформированный в соответствии с договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в соответствующий инвестиционный портфель вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по указанию Пенсионного фонда Российской Федерации (далее соответственно - Фонд, указание Фонда).
3. Со дня получения указания Фонда государственная управляющая компания не вправе распоряжаться активами, которые подлежат передаче в соответствии с этим указанием, за исключением распоряжения ими в порядке, предусмотренном пунктом 4 настоящих Правил.
4. Государственная управляющая компания, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений:
а) в 7-дневный срок со дня получения указания Фонда направляет Фонду и вновь назначенной государственной управляющей компании расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих находящийся у нее в соответствии с указанным договором инвестиционный портфель, с приложением справки, содержащей сведения о плановом выбытии активов, составляющих инвестиционный портфель, и о плановом поступлении активов в состав инвестиционного портфеля:
о сумме денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о сумме вознаграждения государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, и о порядке его расчета;
о сумме необходимых расходов государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, подлежащих оплате;
о сумме денежных средств, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
о ценных бумагах, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве этих ценных бумаг;
о ценных бумагах, поступление которых ожидается в связи с исполнением обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда, а также о количестве таких ценных бумаг;
б) принимает меры по прекращению обязательств по сделкам, совершенным ею в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, в том числе требует выдачи вкладов, внесенных по договорам банковского вклада;
в) истребует средства пенсионных накоплений, находящиеся на счетах профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных организаций, через которые осуществляются расчеты по сделкам, совершенным за счет указанных средств;
г) осуществляет расчеты по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части причитающегося ей вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
д) дает специализированному депозитарию, а также иным лицам, осуществляющим учет прав на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, поручения о передаче ценных бумаг вновь назначенной государственной управляющей компании, за исключением ценных бумаг, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до даты получения указания Фонда;
е) дает кредитным организациям распоряжения о списании и перечислении денежных средств на счет (счета) вновь назначенной государственной управляющей компании, за вычетом суммы денежных средств, подлежащих передаче во исполнение обязательств по сделкам, совершенным до получения указания Фонда, и суммы денежных средств, необходимых для осуществления расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений в части выплаты вознаграждения и оплаты необходимых расходов;
ж) совершает иные действия, необходимые для передачи вновь назначенной государственной управляющей компании денежных средств и ценных бумаг.
5. Расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, а также справка, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, должны быть составлены на дату получения указания Фонда и подписаны уполномоченным лицом государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным лицом специализированного депозитария.
6. Действия, предусмотренные пунктом 4 настоящих Правил, осуществляются в течение 30 дней со дня получения указания Фонда.
В течение этого срока специализированный депозитарий ежедневно осуществляет расчет рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель, в отношении которого осуществляются указанные действия.
7. Передача активов, составляющих инвестиционный портфель, вновь назначенной государственной управляющей компании осуществляется по передаточному акту, составленному на день такой передачи, по форме согласно приложению N 1.
8. Итоговый передаточный акт составляется по форме согласно приложению N 2 в течение 3 рабочих дней со дня завершения всех расчетов по договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений и передачи вновь назначенной государственной управляющей компании инвестиционного портфеля, сформированного по указанному договору.
9. Передаточные акты, предусмотренные пунктами 7 и 8 настоящих Правил, подписываются уполномоченными лицами государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании и Фонда и согласовываются специализированным депозитарием.
Приложение N 1
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
Акт приема-передачи активов, составляющих
инвестиционный портфель
___________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" _______ 20__ г. г. ________________
Государственная управляющая компания __________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ________________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ________________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания
________________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
Наименование
выпуска Код
ценной
бумаги Количество
ценных
бумаг
(штук) Номинал
ценной
бумаги Валюта
номинала Цена
ценной
бумаги
(процентов
от
номинала) Рыночная стоимость Накопленный
купонный доход Рыночная стоимость
с учетом
накопленного
купонного дохода
рыночная
стоимость
в валюте
номинала
<*> рыночная
стоимость
в рублях
<**> величина
в валюте
номинала величина
в рублях
<**> рыночная
стоимость
в валюте
номинала
(ст. 7 +
ст. 9) рыночная
стоимость
в рублях
(ст. 8 +
ст. 10)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Итого
2) денежные средства
Валюта счета Сумма в валюте счета Сумма в рублях <**>
1 2 3
Итого
--------------------------------
<*> Рассчитывается на дату, предшествующую дате передачи.
<**> Рассчитывается по курсу Банка России на дату передачи.
Государственная Государственная
управляющая управляющая
компания ________________ компания __________________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
___________ (__________) М.П. ___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ____________________________________________
(наименование специализированного
депозитария)
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
Приложение N 2
к Правилам передачи активов,
находящихся в доверительном управлении
государственной управляющей компании,
с которой прекращается (расторгается)
договор доверительного управления
средствами пенсионных накоплений,
вновь назначенной государственной
управляющей компании
Итоговый акт приема-передачи активов,
составляющих инвестиционный портфель
___________________________________________________________________
(наименование инвестиционного портфеля)
"__" ________ 20__ г. г. _________________
Государственная управляющая компания __________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ______________________________________________, и
государственная управляющая компания ______________________________________
(наименование государственной
управляющей компании)
в лице ___________________________________________________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ________________________________________________,
Пенсионный фонд Российской Федерации в лице ______________________________,
(должность, ф.и.о.)
действующего на основании ________________________________________________,
составили настоящий акт о том, что государственная управляющая компания
________________________________________________________________ передала,
а государственная управляющая компания ____________________________________
приняла следующие активы:
1) ценные бумаги
Наименование
выпуска Код ценной
бумаги Количество
ценных бумаг
(штук) Номинал
ценной бумаги Валюта
номинала
1 2 3 4 5
Итого
2) денежные средства
Валюта счета Сумма в валюте счета Сумма в рублях
1 2 3
Итого
Государственная Государственная
управляющая управляющая
компания ________________ компания __________________
(наименование (наименование
государственной государственной
управляющей управляющей
компании) компании)
___________ (__________) М.П. ___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.) (подпись) (ф.и.о.)
Пенсионный фонд Российской Федерации
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
СОГЛАСОВАНО
Специализированный депозитарий ____________________________________________
(наименование специализированного
депозитария)
___________ (__________) М.П.
(подпись) (ф.и.о.)
+7 (905)5555-200