+7 (905)5555-200
Наш телефон +7-905-5555-200
Криминалистическое исследование документов — это
раздел криминалистической техники, сложившийся на основе
теоретических положений и специальных методов, заимство-
ванных из естественных и технических наук, для установления
технической стороны изготовления документов и их частей,
отождествления использованных при этом средств и материа-
лов.
Криминалистическое исследование документов является са-
мым распространенным видом криминалистических экспертиз,
производимых для правоохранительных органов.
Под документом в узком смысле понимается письменный акт,
служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки
зрения криминалистики термин «документ» употребляется в более
широком смысле как написанный от руки, напечатанный типо-
графским или машинописным способом, нарисованный, начер-
ченный или выгравированный текстовой или графический мате-
риал, в том числе магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы
и позитивы, другие носители информации.
В соответствии со ст. 74, 81, 83, 84 УПК РФ документы могут
быть как письменными, так и вещественными доказательствами.
Первые имеют значение для установления истины по делу только
благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта,
справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие статус ве-
щественных доказательств, являются объектами криминалисти-
ческого исследования. Основное отличие документа — вещест-
венного доказательства от иных документов состоит в том, что
они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, со-
храняющие смысловое содержание оригинала.
Криминалистическому исследованию подвергаются офици-
альные и неофициальные документы. Первые служат для удосто-
верения каких-либо юридических фактов и именуются также
стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или
нестандартным, документам.
Официальные документы изготавливаются в соответствии с
установленными образцами, выдаются учреждениями, предпри-
ятиями и организациями. Они должны содержать определенные
реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами
являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие
защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки,
подписи и т.п.
Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бы-
вают с известным источником происхождения (имеющие подпись
и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымыш-
ленного лица). По своему назначению они могут удостоверять
какие-либо права или факты, содержать определенные сведения.
Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь,
подлинные документы могут быть действительными и недейст-
вительными (например, удостоверение или пропуск, срок дейст-
вия которых истек). Документ, реквизиты или содержание кото-
рого не соответствуют действительности, относится к поддель-
ным (подложным).
Поддельные документы бывают двух видов:
1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все рекви-
зиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соот-
ветствуют действительности);
2) материальным подлогом (в подлинный документ внесены
изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, лис-
тов и др. — частичная подделка, или документ сфабрикован це-
ликом — полная подделка).
Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или
оперативным путем, а материальный — в процессе криминали-
стического исследования документов.
В зависимости от вида документа перед экспертом могут ста-
виться различные задачи. Если следователя интересует автор или
исполнитель документа, проводится экспертиза письма (пись-
менной речи и почерка), если же важна техническая сторона из-
готовления документа (использованная бумага, клей, чернила,
пишущий прибор, полиграфические средства и др.), то —
технико-криминалистическое исследование, для проведения ко-
торого необходимо представлять не копии, а оригиналы докумен-
тов — вещественных доказательств.
Технико-криминалистическое исследование призвано выявить
признаки изменения первоначального содержания документа: вос-
становить залитые, зачеркнутые тексты; разорванные, сожженные
бланки; выявить признаки технической подделки подписей, оттис-
ков печатей и штампов; определить систему и конкретный экземп-
ляр принтера (пишущей машины), на котором отпечатан иссле-
дуемый текст, вид примененных при изготовлении документа
полиграфических средств.
Документы — вещественные доказательства нельзя подшивать
в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответст-
вующего размера. Сгибать документ можно лишь по уже имею-
щимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения
и использования в ходе следственных действий рекомендуется
помещать между прозрачными полимерными пластинками.
При пересылке документов их упаковывают в плотные кон-
верты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они
не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными
клеем или сургучом.
При работе с документами следует иметь в виду, что на них
могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п.,
поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться
пинцетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками,
бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответст-
вующих криминалистических исследований.
Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен прямо
при осмотре места происшествия или в ходе самостоятельного
следственного действия. Осмотр начинается с определения наиме-
нования, вида, назначения документа и ознакомления с его содер-
жанием. При этом проверяется соответствие содержания другим
реквизитам документа: угловому штампу организации (учрежде-
ния), подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо
данных составных частей документа может свидетельствовать о
наличии интеллектуального подлога, выдаче документа ненадле-
жащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.
Далее обращается внимание на признаки материального под-
лога: подчистки, травление, дописки, замена листов в многостра-
ничных документах и др. При этом используются необходимые
технические средства, как то: специальные осветители, позволяю-
щие просматривать документ в бестеневом или направленном ос-
вещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах,
а также увеличительные приборы, измерительные инструменты.
Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра.
В нем указываются: место, дата и время обнаружения; адресат, от
которого он поступил; наименование документа, его регистраци-
онный номер, дата выдачи; от имени какого учреждения и на чье
имя выдан; какими реквизитами заверен; характер краев, наличие
складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги,
красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и матери-
альной подделки.
Содержание нестандартных документов, небольших по объему,
вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет зна-
чительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе
приводятся начальные и последние слова осматриваемого доку-
мента. Описываются также данные, характеризующие индивиду-
альные признаки стандартных документов. Например, при описа-
нии паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и
кем выдан; номер, серия и другие сведения, внесенные в него от
руки.
В качестве дополнительного способа фиксации может быть
произведено фотографирование по правилам запечатлевающей
съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдель-
ных особенностей.
Криминалистическая документология научно и методически
обеспечивает решение задач, относящихся:
1) к установлению автора текста документа (автороведение);
2) исследованию почерка (почерковедение);
3) анализу других составных элементов документа (технико-
криминалистическое исследование документов).