Дело № 2-XXX/10 XX.XX.XXXX года
Р Е Ш Е Н И Е
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Василеостровский районный суд Санкт-Петербурга в составе: председательствующего судьи Егориной И.Н.,
при секретаре Щиголевой С.М.,
с участием адвоката Карасева С.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело по иску Смирновой З.А. к ООО «Севкабель-Финанс», ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель» о взыскании номинальной стоимости облигаций, купонного дохода, неустойки за просрочку исполнения обязательств,
у с т а н о в и л:
Смирнова З.А. обратилась в суд с иском, в котором указала, что является владельцем XXX штук документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя серии XXX с обязательным централизованным хранением, эмитент - ООО «Севкабель-Финанс», государственный регистрационный номер выпуска XXX от XX.XX.XXXX г., номинальная стоимость каждой облигации ... руб., общая стоимость принадлежавших истице ценных бумаг составляет ... рублей.
Как указывает истица, в соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг, утвержденного решением единственного участника эмитента XX.XX.XXXX года, Решение № XXX от XX.XX.XXXX года, владелец облигаций имеет право на получение процентного (купонного) дохода по облигациям.
В соответствии с п.9.4 решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года в 728 день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) осуществляется выплата купонного дохода по девятому купонному периоду в денежной форме в валюте РФ в безналичном порядке. Датой начала размещения облигаций является XX.XX.XXXX года, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года «О дате начала размещения ценных бумаг» и сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенном факте «Сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг», опубликованными на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru).
Процентная ставка по 9 купонному периоду определена приказом генерального директора эмитента от XX.XX.XXXX года № XXX в размере 20% годовых, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru).
В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за десятый купонный период. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода за 9 купонный период по XXX облигациям составила ... рублей.
Эмитент в нарушение условий решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года и XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по выплате купонного (процентного) дохода по облигациям за 9 купонный период. Просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за 9 купонные период составила более 7 дней, что согласно п.9.7. Решения о выпуске облигаций признается дефолтом эмитента (существенным нарушением договора облигационного займа).
На основании п.10 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан был исполнить обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта). Общая номинальная стоимость облигаций, подлежащая выплате владельцу XXX облигаций составляет ... руб.
Истица указывает, что ею были предприняты все необходимые действия для продажи облигаций в оферту эмитенту.
Агентом, уполномоченным ООО «Севкабель-Финанс» на приобретение облигаций, в соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг, было назначено ОАО «Банк ВТБ». Письменное уведомление о намерении продать облигации эмитенту было направлено ОАО «Банк ВТБ» в срок, установленный Решением о выпуске облигаций.
На XX.XX.XXXX года истица имела право на получение ... рублей - номинальной стоимости XXX облигаций. Эмитент в нарушение условий Решения о выпуске облигаций не исполнил обязательство по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта).
Просрочка исполнения обязательств по приобретению XXX облигации составила более 30 дней, а по выплате купонного дохода - более 7 дней, что в соответствии с п.9.7 Решения о выпуске облигаций означает дефолт эмитента.
В соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций имеют право обратиться в порядке, предусмотренном п.12 Решения о выпуске облигаций, к лицам, предоставившим обеспечение по выпуску облигаций - ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель». Обязательства по облигациям обеспечены поручительством ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель», что в соответствии с п.2 ст. ФЗ от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» подтверждается фактом подписания уполномоченными представителями данных организаций Проспекта эмиссии облигаций.
На основании изложенного истица просит взыскать солидарно с ответчиков ... рублей - стоимость XXX облигаций; ... рублей - купонный доход за 9 купонный период; ... рублей - неустойку за просрочку обязательства по выплате дохода за 9 купонный период; накопленный купонный доход по XXX облигациям в размере ... рублей.
Истица в судебное заседание явилась. Доверила представлять свои интересы Карасеву С.А. (доверенность XXX от XX.XX.XXXX нал.д.XXX), который в судебном заседании требования поддержал, просил иск удовлетворить.
Представитель ответчиков ООО «СИП-Кабель», ОАО «Севкабель» ООО «Севкабель-Финанс» Жирнов Р.А., действующий на основании доверенности от XX.XX.XXXX года, в судебное заседание явился, исковые требования истицы в части взыскания номинальной стоимости облигаций и процентов за просрочку исполнения обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций просил оставить без удовлетворения, ссылаясь на то, что срок возврата суммы займа - XX.XX.XXXX года не наступил исковые требования в части взыскания накопленного купонного дохода за 9 купонный период и процентов за просрочку выплаты признал в полном объеме.
Третье лицо представитель Акционерного коммерческого Сбербанка России (ОАО) в судебное заседание явился, требования истца поддержал, не возражал против их удовлетворения.
По основаниям ст.167 ГПК РФ суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие не явившейся истицы, при явке в судебное заседание ее представителя.
Суд, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, в их совокупности, выслушав объяснения представителей сторон, 3-его лица, считает иск подлежащим частичному удовлетворению по следующим основаниям.
Материалами дела установлено, что Смирнова З.А. является владельцем XXX штук документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии XXX, с обязательным централизованным хранением, эмитент - общество с ограниченной ответственностью «Севкабель-Финанс», государственный регистрационный номер выпуска XXX от XX.XX.XXXX г. Номинальная стоимость каждой облигации ... руб., общая стоимость принадлежавших истице ценных бумаг составляет ... рублей. л.д.XXX).
В соответствии с п.9.3 решения о выпуске облигаций в 728день с даты начала размещения облигаций (XX.XX.XXXX года) осуществляется выплата купонного дохода по 9-ому купону в денежной форме в валюте РФ в безналичном порядке.
Процентная ставка по 9 купонному периоду определена приказом генерального директора эмитента от XX.XX.XXXX года № XXX в размере 20% годовых, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru).
В соответствии с Решением о выпуске ценных бумаг посредником при размещении ценных бумаг является ОАО «Внешторгбанк» л.д.XXX), ОАО «Внешторгбанк» содействует эмитенту в осуществлении выпуска, размещения и обращения облигаций эмитента.
Пунктом 7 Решения о выпуске Облигаций предусмотрено, что владелец Облигаций имеет право на получение купонного дохода по окончании каждого купонного периода. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций имеют право обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферт о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.
В соответствии с п.9.4 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан исполнить обязательства по выплате купонного дохода за девятый купонный период. Ставка купона определена в размере 20% годовых, что составляет ... руб. в расчете на одну облигацию. Сумма купонного дохода по XXX облигациям составила ... рублей.
Эмитент в нарушение условий решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по выплате купонного (процентного) дохода по облигациям за 9, 10 и 11 купонный периоды. Просрочка исполнения обязательства по выплате купонного дохода по облигациям 9 купонный период составила более 7 дней, что согласно п.9.7. Решения о выпуске облигаций признается дефолтом эмитента (существенным нарушением договора облигационного займа).
Как следует из сообщения эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по выплате купонного дохода за 9 купонный период не исполнено.
В соответствии п.10 Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года эмитент обязан был исполнить обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта). Общая номинальная стоимость облигаций, подлежащая выплате владельцу XXX облигации составляет ... руб.
Как следует из сообщения эмитента от XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по приобретению документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии XXX с обязательным централизованным хранением не исполнено.
Эмитент в нарушение условий Решения о выпуске облигаций XX.XX.XXXX года не исполнил обязательство по приобретению облигаций по требованию владельцев (оферта).
В соответствии со статьей 816 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что эмитент обязан в срок, установленный для исполнения договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций выплатить владельцу облигаций её номинальную стоимость или иной имущественный эквивалент.
Кроме того, в соответствии с п.6.2.25 Стандартов эмиссии ценных бумах и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовым рынкам РФ от 25.01.2007 года № 07-4/пз-н (далее стандарты) в случае, если решением о выпуске облигаций устанавливается, что размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента, определяется уполномоченным органом управления эмитента после государственной регистрации отчета об итогах выпуска облигаций или представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска облигаций, таким решением одновременно должны быть предусмотрены обязательства эмитента приобрести или досрочно погасить облигации по требованиям их владельцев, заявленным в течение срока, установленного решением о выпуске облигаций, который должен составлять не менее 5 последних дней купонного периода, предшествующему купонному периоду, по которому эмитентом определяется размер процента (купона) или порядок его определения в виде формулы с переменными, значения которых не могут изменяться в зависимости от усмотрения эмитента.
Пунктом 10 Решения о выпуске ценных бумаг предусматривает порядок и условия заключения договора купли-продажи облигаций, в соответствии с которым владелец облигаций должен направить агенту, уполномоченному эмитентом на приобретение облигаций, в течение периода предъявления облигаций к приобретению эмитентом письменное уведомление о намерении продать определенное количество облигаций. Указанное уведомление должно быть скреплено печатью и подписью участника торгов, действующего от имени и по поручению владельца облигаций. После направления указанного выше уведомления участник торгов, действующий от имени и по поручению владельца облигаций, подает адресную заявку на продажу указанного в уведомлении количества облигаций в систему торгов Биржи (ЗАО «Фондовая биржа ММВБ», в соответствии с Правилами биржи адресованную агенту эмитента, являющемуся участников торгов с указанием цены приобретения облигаций и кодом расчетов ТО. Данная заявка должна быть выставлена участником торгов в систему торгов с 13 час. 00 мин. до 16 час. 00 мин. по московскому времени в дату приобретения облигаций эмитентом. Эмитент обязуется заключить сделки со всеми участниками торгов, от которых получены указанные выше уведомления о намерении продать облигации, путем подачи встречных адресных заявок.
Только при выполнении указанных условий у эмитента возникает обязанность по выкупу облигаций и выплате их стоимости. Истицей не представлено доказательств выполнения данных условий, её указание на п.9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, в соответствии с которым при дефолте эмитента, владельцы облигаций вправе обратиться с требованием о выплате купонного дохода и/или номинальной стоимости при погашении облигаций, не может быть принято во внимание, в силу того, что приобретение облигаций и погашение облигаций представляют собой совершенно разные юридические действия и влекут разные юридические последствия, поскольку в отличие от приобретения, погашение облигаций представляет собой прекращение договора займа, при котором облигация, как ценная бумага прекращает свое действие. Таким образом, при погашении облигации, в отличие от её выкупа эмитентом, заключение договора купли-продажи не требуется.
Учитывая то, что истицей не представлено доказательств соблюдения порядка продажи облигаций: направления уведомления о намерении продать облигации, получения этого требования агентом эмитента, подачи истицей адресной заявки, оснований для взыскания их номинальной стоимости в размере ... рублей не имеется, в этой части иск не подлежит удовлетворению. С требованиями о расторжении договора облигационного займа в установленном порядке истица не обращалась.
Также подлежат отклонению и требования о взыскании накопленного купонного дохода по XXX облигациям в размере ... рублей.
В ходе судебного разбирательства установлено, что договор купли-продажи (досрочного приобретения облигаций) между истцом и эмитентом заключен не был. Пунктом 9.5 Решения право требования досрочного погашения облигаций не предусмотрено. Оснований для выплаты номинальной стоимости облигаций не имеется. Срок для выплаты эмитентом купонного дохода за 13-20 купонные периоды не наступил, так как дата начала размещения облигаций XX.XX.XXXX года, то срок возврата суммы займа - XX.XX.XXXX года. С требованиями о взыскании с ответчиков солидарно в её пользу суммы купонного дохода за 10-12 купонные периоды истица в установленном порядке ни в к эмитенту ни в суд не обращалась.
Таким образом, оснований для взыскания солидарно с ответчиков суммы накопленного купонного дохода в размере ... рублей не имеется, так как право истицы не было нарушено. На момент обращения истицы в суд с указанными требованиями, срок исполнения обязательства эмитента по выплате купонного дохода за10-12 купонные периоды не наступил. Истица вправе обратиться, в установленном законном порядке к эмитенту с требованиями о выплате ей купонного дохода за 10-12 купонные периоды.
В соответствии с п.2 ст. 160 ГК РФ использование при совершении сделок факсимильного воспроизведения подписи с помощью средств механического или иного копирования, электронно-цифровой подписи либо иного аналога собственноручной подписи допускается в случаях и в порядке, предусмотренных законом, иными правовыми актами или соглашением сторон.
В ходе судебного разбирательства установлено, что уведомление с намерением продать облигации от Сбербанка России ОАО поступило в ВТБ посредством факсимильной связи, между тем как установлено судом соглашения об использовании факсимиле между ООО «Севкабель-Финанс» и Сбербанком России (ОАО) не имелось. Данный факт не оспаривается ни представителем Сбербанка России (ОАО) ни истицей. Кроме того, требований о расторжении договора облигационного займа, в установленном порядке, истицей не предъявлялось.
Вместе с тем, подлежит удовлетворению требование о взыскании накопленного купонного дохода за 9 купонный период и неустойки за просрочку выплаты купонного дохода. В соответствии с п.7 Решения о выпуске ценных бумаг, владелец облигаций имеет право на получение купонного дохода по окончании каждого купонного периода. Срок выплаты купонного дохода по 9 купонному периоду наступил, что подтверждается сообщением эмитента от XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX, XX.XX.XXXX года о существенных фактах «Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента», «Сведения о сроках исполнения обязательств эмитента перед владельцами ценных бумаг» опубликованным на сайте раскрытия информации (http://www.spart-interfax.ru), обязательство эмитента по выплате купонного дохода и 9 купонный периоды не исполнено. Данный факт ответчиками не оспаривается.
Таким образом, эмитент - ООО «Севкабель-Финанс», нарушил свои обязательства, установленные Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом ценных бумаг, а именно обязательство по выплате накопленного купонного дохода по указанным облигациям за 9 купонный период в размере ... рублей. Неустойка за просрочку обязательства по выплате дохода за 9 купонный период составляет ... рублей. Представленный истицей расчет накопленного дохода и суммы процентов ответчиками не оспорен, судом проверен, является верным л.дXXX).
Из материалов дела усматривается, что исполнение обязательств эмитента - ООО «Севкабель-Финанс», по облигациям обеспечено поручительством ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» л.д.XXX).
В соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций в порядке, предусмотренном Решением о выпуске ценных бумаг (п. 12.2.) и Проспектом ценных бумаг, поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам Облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода), а также по приобретению Облигаций по требованию их владельцев, в сроки и порядке, установленными Проспектом ценных бумаг и Решением о выпуске ценных бумаг.
В соответствии с п.3.2. оферты л.д.XXX) Решения о выпуске ценных бумаг поручители несут солидарную ответственность с эмитентом перед владельцами облигаций. Поручители обязуются отвечать за исполнение эмитентом обязательств эмитента только после того, как будет установлено, что эмитент не исполнил обязательства эмитента, и только в той части, в которой эмитент не исполнил обязательства эмитента.
В соответствии с п.3.6. указанного Решения поручители обязуются отвечать перед владельцами облигаций, если владельцами облигаций будут предъявлены к поручителям требования, соответствующие условиям оферты.
Поручители несут ответственность перед владельцами облигаций в размере, суммарной номинальной стоимости облигаций ... рублей и совокупного купонного дохода по облигациям (далее - «Сумма Обеспечения»).
В соответствии с п.14 Решения о выпуске ценных бумаг ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» обязуются обеспечить исполнение обязательств эмитента перед владельцами Облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств либо просрочки исполнения соответствующих обязательств по Облигациям, в соответствии с условиями предоставляемого обеспечения, указанными в Решении о выпуске ценных бумаг и в Проспекте ценных бумаг.
XX.XX.XXXX г., учитывая, что ОАО «Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» являются поручителями по обязательствам эмитента и приняли на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств перед владельцам облигаций, истицей в адрес указанных поручителей, а также в адрес ООО «Севкабель-Финанс» были направлены требования об исполнении обязательств ООО «Севкабель-Финанс» в порядке, определенном п.12.2 Решения о выпуске ценных бумаг (п.3.7 условий оферты), что подтверждается почтовыми квитанциями л.д.XXX).
В соответствии требованиями, направленными истицей, эмитенту и поручителям было предложено исполнить обязательства эмитента перед держателем облигаций и перечислить Смирновой З.А. стоимость облигаций в сумме ... руб. и сумму купонного дохода ... рублей за 9 купонный период л.д.XXX).
Таким образом, истицей соблюден порядок предъявления требований к поручителям, предусмотренный Решением о выпуске ценных бумаг и Проспектом эмиссии ценных бумаг.
В нарушение п.3.10 оферты, приведенной в п.12.2. Решения о выпуске ценных бумаг, поручители своих обязательств перед истцом не исполнили.
В соответствии с п.9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, в случае дефолта эмитента, по облигациям эмитент уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со ст.395 ГК РФ.
Согласно п.1 ст.363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность поручителя.
Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства (п.2 ст.363 ГК РФ).
В соответствии с п.3 ст.363 ГК РФ - лица, совместно давшие поручительство, несут солидарную ответственность, если иное не предусмотрено договором поручительства, перед кредитором.
Согласно пункту 1 статьи 323 ГК РФ, при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.
Поскольку ни эмитентом, ни поручителями в добровольном порядке обязательства эмитента перед истицей исполнены не были, сумма исковых требований на основании статьи 363 Гражданского кодекса РФ подлежит взысканию солидарно с указанных лиц.
С учетом изложенного заявленные истицей требования о взыскании солидарно с ответчиков купонного дохода по девятому купонному периоду в размере ... рублей и процентов в размере ... рублей - за просрочку выплаты дохода по 9 купонному периоду подлежат удовлетворению (ст. 395 ГК РФ).
В соответствии со ст. 103 ГПК РФ с ответчиков подлежит взысканию солидарно госпошлина в доход государства в размере ... рублей, пропорционально удовлетворенным требованиям.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст.12, 56, 57, 167, 194-198 ГПК РФ, суд
решил:
Исковые требования Смирновой З.А. к ООО «Севкабель-Финанс», ОАО «Севкабель», ООО «СИП-Кабель» о взыскании солидарно стоимости документарных процентных неконвертируемых облигаций и суммы неполученного купонного дохода по облигациям, неустойки за просрочку обязательства по выплате купонного дохода - удовлетворить частично.
Взыскать солидарно с ООО «Севкабель-Финанс», ОАО«Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» в пользу Смирновой З.А. купонный доход по девятому купонному периоду в размере ... рублей; проценты за просрочку исполнения обязательств в размере ... рублей.
В остальной части иска отказать.
Взыскать солидарно с ООО «Севкабель-Финанс», ОАО«Севкабель» и ООО «СИП-Кабель» госпошлину в доход государства в размере ... рублей.
Решение суда может быть обжаловано в Санкт-Петербургский городской суд в течение 10 дней.
Судья:
+7 (905)5555-200